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2020年，本市將依據《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2016〕32號，以下簡稱《認定辦法》）、《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195號，以下簡稱《工作指引》）、《上海市高新技術企業認定實施辦法》（滬科合〔2016〕22號）開展本市高新技術企業認定與管理工作。根據《上海市政府關于加快本市高新技術企業發展的若干意見》（滬府發〔2018〕40號）、《上海市高新技術企業入庫培育實施細則（試行）》（滬科規〔2018〕10號，以下簡稱《入庫培育細則》）開展本市高新技術企業入庫培育工作?，F將相關工作安排如下：
申請時間
依據《工作指引》和《入庫培育細則》規定，本市高新技術企業申請認定和入庫培育工作開展時間為：3月1日至9月20日。
申請條件
申請高新技術企業認定的企業須同時滿足《高新技術企業認定管理辦法》第十一條規定的高新技術企業認定條件：
（一）企業申請認定時須注冊成立一年以上；
（二）企業通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產品（服務）在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權；
（三）對企業主要產品（服務）發揮核心支持作用的技術屬于《重點支持的高新技術領域》規定的范圍；
（四）企業從事研發和相關技術創新活動的科技人員占企業當年職工總數的比例不低于10%；
（五）企業近三個會計年度（實際經營期不滿三年的按實際經營時間計算，下同）的研究開發費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：
1. 更近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業，比例不低于5%；
2. 更近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業，比例不低于4%；
3. 更近一年銷售收入在2億元以上的企業，比例不低于3%。
其中，企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%；
（六）近一年高新技術產品（服務）收入占企業同期總收入的比例不低于60%；
（七）企業創新能力評價應達到相應要求；
（八）企業申請認定前一年內未發生重大安全、重大質量事故或嚴重環境違法行為。
申請高新技術企業入庫培育的企業須同時滿足《上海市高新技術企業入庫培育實施細則（試行）》第六條規定的上海市高新技術企業入庫培育企業條件：
（一）當年度非高新技術企業的居民企業，申請入庫時須注冊成立滿一年以上；
（二）企業通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產品（服務）在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權，且達到下列其中一項數量要求：
1、發明專利（含國防專利）、植物新品種、農作物品種、新藥、一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等I類知識產權不少于1件；
2、實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權（不含商標）等II類知識產權不少于3件；
（三）對企業主要產品（服務）發揮核心支持作用的技術屬于其中之一：《重點支持的高新技術領域》；上海市戰略性新興產業支持的新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物、新能源汽車、新能源、節能環保、數字創意等戰略性新興產業領域；科技與產業發展相結合的新模式、新業態。
（四）企業從事研發和相關技術創新活動的科技人員占企業當年職工總數的比例不低于5%；
（五）企業近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經營時間計算，下同）的研究開發費用總額占同期銷售收入總額的比例不低于3%；
（六）近一個會計年度高新技術產品（服務）收入占企業同期總收入的比例不低于40%；
（七）企業創新能力評價不低于高新技術企業創新能力評價合格分數的70%；
（八）企業申請入庫前一年內未發生重大安全、重大質量事故或嚴重環境違法行為。
對上一年度無銷售收入且上年度研究開發費用超過200萬元的科技型企業可不受上述研發費用比例和高新收入比例限制。
申請高新技術企業證書更名的企業可以依據《工作指引》相關要求辦理更名手續。
整體搬遷入滬的外省市已認定的高新技術企業，可以依據《工作指引》的相關要求，申請換發有效期內的本市高新技術企業證書。
申請程序
（一）、高新技術企業認定（含入庫培育）
本市高新技術企業認定（含入庫培育）采取“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn）先行注冊，市政府“一網通辦”平臺（http://zwdt.sh.gov.cn）線上提交材料，受理點形式審查，網上專家評審，認定（培育入庫）公示后提交書面材料的方式開展。
1、企業自我評價：企業對照上述認定（含入庫培育）條件，進行自我評價。
2、注冊登記：自我評價后認為符合認定（含入庫培育）條件的企業，根據以下不同的情況開展相關工作：
2.1、2008年以來從未注冊過的企業應在“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn）上登錄,按要求填寫《企業注冊登記表》（《工作指引》附件1），并通過網絡系統提交，認定辦公室核對企業注冊信息，在網絡系統上確認激活（確認激活需3個工作日）。
2.2、2008年以來已在“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn）注冊過的企業，可直接在市政府“一網通辦”平臺（http://zwdt.sh.gov.cn）上開展申報工作。如遇有效期內高企名稱變更，需在“高新技術企業認定管理工作網” （http://www.innocom.gov.cn）上提交高新技術企業更名申請，并由市認定辦受理并數據同步后，可參加重新認定（具體程序參見3.2高新技術企業更名申請程序）。
3、線上提交材料：參加高新技術企業認定（含入庫培育）的申請企業，統一填報《高新技術企業認定申請書》。填報方式：進入市政府“一網通辦”平臺（http://zwdt.sh.gov.cn）中“按部門”->“上海市科學技術委員會”-> “高新技術企業認定（含入庫培育）”->“立即辦理”->“認定”，使用“法人一證通USB Key”（USB Key中信息須保持更新）登錄并填寫《高新技術企業認定申請書》，并通過網絡系統提交如下申請材料：
3.1、《高新技術企業認定申請書》（申請書網上提交，同時打印后由法定代表人簽名，加蓋企業公章后彩色掃描上傳至附件—其他證明材料中）；
3.2、知識產權相關材料
知識產權證書（已授權的發明專利、實用新型、外觀設計、軟件著作權、集成電路布圖設計、植物新品種申報系統可直接識別，企業無須上傳證書；新藥證書等其他知識產權需上傳相關證書或授權通知書及繳費收據）及反映技術水平的證明材料，參與制定標準情況等；
科研項目立項證明（已驗收或結題項目需附驗收或結題報告）；
研究開發組織管理（總體情況與四項指標符合情況的具體說明）等相關材料；
3.3、企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標的具體說明，相關的生產批文、認證認可和資質證書、產品質量檢驗報告等材料；
3.4、經具有資質并符合本《工作指引》相關條件的中介機構出具的企業近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經營年限，下同）研究開發費用、近一個會計年度高新技術產品（服務）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發活動、研究開發費用會計核算及輔助核算賬情況的說明材料,；
3.5、經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注等）；
3.6、近三個會計年度企業所得稅年度納稅申報表（包括主表及附表）。
對涉密企業，須將申請認定高新技術企業的申報材料做脫密處理，確保涉密信息安全。
企業嚴格按照下列標準（相關信息可以參閱所屬行業協會的公開信息），選擇會計師事務所或稅務師事務所等中介機構，對研究開發費用以及高新技術產品（和服務）收入進行專項審計。
（1）具備獨立執業資格，成立三年以上，近三年內無不良記錄。
（2）承擔認定工作當年的注冊會計師或稅務師人數占職工全年月平均人數的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數在20人以上。
（3）相關人員應具有良好的職業道德，了解科技、經濟及產業政策，熟悉高新技術企業認定工作有關要求。
凡符合上述條件并為本市企業出具相關專項審計報告的會計師事務所或稅務師事務所等中介機構，應在提交專項審計報告的同時報送中營業執照（復印件）、執業證書復印件、全年月職工平均人數、注冊會計師人數等相關證明材料，并在認定申請書附表中填寫審計人員證書編號等信息。
4、受理及專家評審
企業在網上正式提交后，即可由各受理點受理（具體收件地點詳見附件1），經審查確定材料完備、真實后，完成網上收件，并將通過形式審查的申報單位匯總后報送認定辦公室；受理申請材料后，將企業的申請材料按技術領域分類，選取專家，開展網上評價。
5、認定報備
認定辦公室結合專家組評審意見，對申請企業申報材料進行綜合審查（可視情況對部分企業進行實地核查），提出認定或入庫意見，對不符合認定條件的，認定辦公室應及時將評審將結果反饋企業。
對符合認定條件的申報單位，由上海市高新技術企業認定指導小組審定認定高新技術企業名單，并報高新技術企業認定領導小組辦公室備案。
對符合入庫培育條件的申報單位，由市區共同對申請企業進行綜合審查，提出入庫培育企業推薦名單及支持經費并報市認定指導小組。
6、公示公告
經認定報備的企業名單，在“上海科技”和“高新技術企業認定管理工作網”公示10個工作日。公示無異議的，經高新技術企業認定領導小組辦公室備案批復后，由認定認定指導小組發文公布高新技術企業名單，并向通過企業頒發統一印制的“高新技術企業證書”（加蓋市科委、市財政局、市稅務局印章），認定時間以公示時間為準，并在“上?？萍季W”和“高新技術企業認定管理工作網”上公告通過企業名單；
經入庫培育報備的企業，在市科委網站（http://stcsm.sh.gov.cn）公示五個工作日。對公示無異議的企業即納入市高新技術企業培育庫，并發文公布。
公示有異議的，須以書面形式實名向領導小組辦公室提出，由認定辦公室核實處理。
7、線下提交書面材料
通過的企業發文公布后10個工作日內，將《高新技術企業認定申請書》及相關附件裝訂成冊（電子文本和書面文本相一致）向受理點提交一份完整的書面申報材料。
（二）、高新技術企業更名申請程序：
企業登陸“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn），提出更名申請，企業僅發生名稱變更，不涉及重大變化，符合高新技術企業認定條件的，由認定辦公室在"上?？萍季W"公示10個工作日，公示無異議的，由認定辦公室重新核發認定證書，編號與有效期不變。
（三）、外省市已認定高新技術企業整體搬遷入滬換證申請程序：
異地遷入的高新技術企業在獲得本市市場監管部門頒發的營業執照后，登陸“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn），提交有效期內的《高新技術企業證書》及本市工商等登記管理機關核發的完成遷入的相關證明材料，完成整體遷移的，由認定辦公室給企業出具新的高新技術企業證書，其高新技術企業資格和《高新技術企業證書》繼續有效，編號與有效期不變，并在"高新技術企業認定管理工作網"上公告。
咨詢辦理
上海市高新技術企業認定辦公室地址：欽州路100號1號樓三樓307室、308室。
業務咨詢，網上填報技術咨詢電話：8008205114（座機） 、4008205114（手機）
郵件咨詢：gqrdb@stcsm.sh.gov.cn
上海市高新技術企業認定辦公室
2020年2月21日
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